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Descripción del cargo del jefe del departamento de control interno. Documento completo

protección laboral / Descripciones de trabajo

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I. Disposiciones generales

1. El jefe del departamento de control interno pertenece a la categoría de especialistas de la sociedad anónima abierta “_______” (en adelante, el Banco).
2. En sus actividades, el Jefe del Departamento de Control Interno se guía por:

• la legislación vigente de Ucrania y los reglamentos del Banco de Ucrania;
• decisiones de la asamblea de accionistas, del Consejo de Administración y del Consejo de Administración del Banco;
• la Carta del Banco;
• Reglamento sobre la organización del control interno;
• documentos internos que regulan las actividades y definen la política del Banco;
• esta descripción del puesto.

3. El Jefe del Departamento de Control Interno reporta directamente al Presidente de la Junta Directiva del Banco. Opera bajo control directo y trabaja de acuerdo al plan aprobado por la Junta Directiva del Banco.
4. Durante las ausencias del Jefe del Departamento de Control Interno (vacaciones, enfermedad y otros motivos), sus funciones son desempeñadas por una persona designada por orden del Director General de la empresa. Esta persona adquiere los derechos apropiados y es responsable del desempeño oportuno y de alta calidad de las funciones que se le asignan.

II. Deberes oficiales

El jefe del departamento de control interno está obligado a:

1. Organizar un control constante a través de inspecciones periódicas de las actividades de las divisiones del Banco y de los empleados individuales para el cumplimiento de sus acciones con los requisitos de la legislación, reglamentos y normas de actividad profesional, documentos internos que regulan las actividades y definen la política del Banco, descripción de puestos.
2. Velar por el control constante de la observancia por parte de los empleados del Banco de los procedimientos, funciones y poderes de decisión establecidos.
3. Desarrollar recomendaciones y pautas para eliminar las violaciones identificadas.
4. Supervisar la implementación de las recomendaciones e instrucciones para eliminar las infracciones.
5. Asegurar la documentación de cada hecho de inspección y elaborar conclusiones basadas en los resultados de las inspecciones, reflejando todos los temas estudiados durante la inspección, deficiencias e infracciones identificadas, recomendaciones para su eliminación, así como para la aplicación de medidas disciplinarias y de otro tipo a los infractores.
6. Velar por la seguridad y devolución de los documentos recibidos de los departamentos correspondientes.
7. Presentar conclusiones basadas en los resultados de las inspecciones a la administración del Banco y las divisiones pertinentes del Banco con el fin de tomar medidas para eliminar violaciones, así como con el propósito de analizar las actividades de empleados específicos del Banco.
8. Informar oportunamente a los órganos de gobierno del Banco:

• sobre todos los casos identificados de violaciones por parte de los empleados de la ley, reglamentos, órdenes internas;
• todos los riesgos recién identificados;
• sobre todas las violaciones reveladas a los procedimientos establecidos por el Banco relacionados con el funcionamiento del sistema de control interno;
• sobre las medidas adoptadas por los jefes de las divisiones auditadas del Banco para eliminar las violaciones y sus resultados.

III. Derechos

1. El jefe del departamento de control interno tiene derecho a:
2. Recibir de los jefes y empleados autorizados por ellos de la unidad auditada los documentos necesarios para la auditoría, incluyendo:

• órdenes y otros documentos administrativos emitidos por la gerencia del Banco y sus subdivisiones;
• documentos de contabilidad, contabilidad e informes y liquidación monetaria;
• documentos relacionados con el soporte informático para las actividades de la división auditada del Banco.

3. Determinar el cumplimiento de las acciones y operaciones realizadas por los empleados del Banco con los requisitos de la legislación vigente, los reglamentos del Banco de Ucrania, los documentos internos del Banco que determinan la política del Banco, los procedimientos de toma de decisiones e implementación, la organización de la contabilidad y la presentación de informes, incluyendo información interna sobre decisiones tomadas, transacciones (transacciones concluidas), los resultados del análisis de la situación financiera y los riesgos de la actividad bancaria.
4. Involucrar, en su caso, a empleados de otras divisiones estructurales del Banco para resolver las tareas de control interno.
5. Acceder a los locales de la unidad inspeccionada, así como a los locales utilizados para el almacenamiento de documentos (archivos), efectivo y valores (bóvedas de efectivo), procesamiento de datos informáticos y almacenamiento de datos en soportes mecánicos, con la participación obligatoria del jefe o, en en su nombre, un empleado (empleados) de la unidad auditada.
6. Con el permiso del Presidente del Consejo de Administración del Banco, de forma independiente o con la ayuda de empleados de la unidad auditada, haga copias de los documentos recibidos, incluidas copias de archivos, copias de cualquier registro almacenado en redes de área local y computadora autónoma sistemas, así como las transcripciones de estos registros.

IV. Responsabilidad

El jefe del departamento de control interno es responsable de:

1. Por desempeño inadecuado o incumplimiento de sus deberes oficiales previstos en esta Descripción del puesto, dentro de los límites determinados por la legislación laboral vigente de Ucrania.
2. Por delitos cometidos en el ejercicio de sus actividades, dentro de los límites determinados por la legislación administrativa, penal y civil vigente de Ucrania.
3. Por causar daños materiales, dentro de los límites determinados por la legislación laboral y civil vigente de Ucrania.

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